山西和顺农村商业银行被罚80.66万元：违反金融统计相关规定等
1月9日金融一线消息，中国人民银行山西省分行行政处罚决定信息公示表显示，山西和顺农村商业银行股份有限公司存在以下违法行为类型，被罚款80.66万元。
1．违反金融统计相关规定。
2．违反账户管理规定。
3．未采取防范网络攻击、网络侵入的技术措施。
4．未按规定留存相关网络日志。
5．违反反假货币业务管理规定。
6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。
7．与身份不明的客户进行交易。
李某（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司副行长）对与身份不明的客户进行交易，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款2.5万元。
白某锦（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司董事长）、刘某涛（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司法律合规部经理）对与身份不明的客户进行交易负有责任，分别被罚款1.5万元。
郝某健（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司业务发展部经理）对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款1万元。
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12 |
山西和顺农村商业银行股份有限公司 |
晋银罚决字 〔2025〕17号 |
1．违反金融统计相关规定。 2．违反账户管理规定。 3．未采取防范网络攻击、网络侵入的技术措施。 4．未按规定留存相关网络日志。 5．违反反假货币业务管理规定。 6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 7．与身份不明的客户进行交易。 |
警告，并处罚款80.66万元 |
中国人民银行 山西省分行 |
2025年12月31日 |
三年 |
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李某（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司副行长） |
晋银罚决字 〔2025〕18号 |
对山西和顺农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：1．与身份不明的客户进行交易2．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款2.5万元 |
中国人民银行 山西省分行 |
2025年12月31日 |
三年 |
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14 |
白某锦（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司董事长） |
晋银罚决字 〔2025〕19号 |
对山西和顺农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：与身份不明的客户进行交易。 |
罚款1.5万元 |
中国人民银行 山西省分行 |
2025年12月31日 |
三年 |
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刘某涛（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司法律合规部经理） |
晋银罚决字 〔2025〕20号 |
对山西和顺农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：与身份不明的客户进行交易。 |
罚款1.5万元 |
中国人民银行 山西省分行 |
2025年12月31日 |
三年 |
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16 |
郝某健（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司业务发展部经理） |
晋银罚决字 〔2025〕21号 |
对山西和顺农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款1万元 |
中国人民银行 山西省分行 |
2025年12月31日 |
三年 |